【《三体》系列评论】陈颀 | 为什么罗辑战胜了三体人，却被人类抛弃了？

保马今日推送陈颀老师的《为什么罗辑战胜了三体人，却被人类抛弃了？》一文。罗辑是刘慈欣的小说《三体II：黑暗森林》中的主要人物，他意外成为拯救地球文明计划的四位“面壁者”之一，后来他领悟了“宇宙社会学”中蕴含的宇宙的真相，并通过建立“黑暗森林威慑”使地球与三体文明保持相对的和平。但是人类同时也惧怕着他手中握着的、悬在两个文明之上的这柄“达摩克利斯之剑”，罗辑“战胜”了三体人，却被人类抛弃了。

陈颀老师在这篇文章中为我们分析了书中“黑暗森林威慑”的可能性与可行性：它的可能性在于，在宇宙间，生存是比人文和道德原则更基础的需要；而它的可行性在于，在“末人时代”，必须有罗辑这样的存在，愿意以生命为代价，换取和平的可能。当然，罗辑的付出并不是完全基于“人文和道德原则”，陈颀老师认为，召唤罗辑的，是“永恒的责任”，他“充分意识到自己的内心召唤与延续人类文明的历史使命”。然而，这些描述同时隐约揭示了书中带有的精英主义和悲观主义立场，展现了现代社会中精英与大众的深刻分裂问题，在这里，陈老师认为虽然问题难以回答，但是争论尚未终结，历史存在多种可能：“我们需要未来，所以理解当下；我们敢于想像未来，所以认同传统。”

本文选自陈颀：《文明冲突与文化自觉：<三体>的科幻与现实》第三节“文明冲突的英雄叙事”，载强世功编《政治与法律评论》第七辑，法律出版社2016年版。感谢陈颀老师对保马的大力支持！

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文 | 陈颀

人类或许不值得拯救，罗辑不是也不想做救世主，然而在水滴沉默地毁灭人类世界的时刻，罗辑勇敢地承担属于自己的责任。罗辑和章北海都不会为他们的选择而忏悔，尽管他们的选择突破了特定时代的道德底线。用黑格尔讨论历史发展的悲剧性的话来形容罗辑和章北海再准确不过了：“一个伟大的人会是有罪的———他承担得起伟大的冲突，因此基督放弃了他的生命个性。牺牲了自我，但是他的事业，由他首创的事业，却永存下来了。”

地球文明与三体文明之间绝对的科技差距，以及三体人用“智子”锁死地球以理论物理为代表的科学发展，构成《三体II：黑暗森林》（以下简称《黑暗森林》）第二部的第一个初始设定。作为敌人的三体文明已经确定，人类面临的问题是如何才能战胜敌人。相比三体人的“思考=言词”的“透明”思维模式，人类文明的最大优势是悠久的谋略历史和文化。黑暗森林的法则从更广阔的“宇宙社会学”领域构成第二部最为关键的设定：人类战胜三体的关键在于用自己的智慧和谋略破解连三体人也无法摆脱的“黑暗森林”之谜。

在叙述方式上，《黑暗森林》一改《三体I》的主视角统摄其他视角的顺叙方式，变为多线平行交叉的叙述方式。第一部中承担观察和叙述者角色的汪淼，在第二部几乎完全消失了。只在一个不起眼的地方，作者通过大史之口让细心的读者了解到汪淼平安生活快一百岁。[1]此外，“太空天梯”等技术发展也说明汪淼的纳米研究为地球发展科技、对抗三体做出了一个优秀的应用科学家的应有贡献。

▲在最近热播的电视剧《三体》中，汪淼这一角色由张鲁一饰演

如何理解汪淼视角在《黑暗森林》的终结和消失？从初始设定出发，可以有内容和形式的两个角度的回答。从内容看，《黑暗森林》的矛盾冲突主线是通过破解“黑暗森林”法则，“弱势”人类成功反抗“强势”三体的文明冲突过程。[2]汪淼为代表的科学家尽管在《三体I》中与本文明的人民大众和文化传统达成合解，然而在智子封锁地球基础科学的前提下，他的科学能力极限依然是纳米材料“飞刃”。尽管在第一部中地球三体叛军与人类政府的对决中大放异彩，然而“飞刃”为代表的科技水平显然完全无法正真正对抗三体文明。因此，全面对抗三体的时代需要和呼唤有能力遏制三体科技能力的真正的“精英”。从形式上看，正是因为文明冲突已经发展到全面对抗的程度，多线视角有助于反映从普通民众到不同立场和能力的人类精英的种种努力，以及在文明的生存危机的“虚拟历史”的视角下通过推理不同人群和个体的思想和行动。

从内容和形式出发，《黑暗森林》的多线平行交叉的叙述模式存在着不同视角的主次之分和视角转换。首先，《黑暗森林》的主人公和最重要的叙述者是破解“黑暗森林”之谜的罗辑。其次，《黑暗森林》的多线叙述可以分为“精英”与“大众”两个基本视角。第一主人公罗辑和第二主人公章北海等反抗者属于“精英”；张援朝和杨晋文等散布于全书的各种“小人物”则属于“大众”。大众与精英在生存危机和文明战争的过程中种种表现，汇合成为文明危机时代“从社会低层到金字塔顶端描绘一个世界的立体全景”。[3]最后，从时间线索出发，多线叙述可以罗辑冬眠的2015年分为冬眠前与200年后罗辑苏醒两个时间阶段。

▲《三体》是刘慈欣创作的长篇科幻小说系列，由《三体》《三体2：黑暗森林》《三体3：死神永生》组成

如果说三体第一部的汪淼属于当今社会的“主流精英”，那么在文明生死存亡的关头，能够拯救人类的“精英”则是一群超越或者说“僭越”现有科技思维和道德准则的“英雄”。就此而言，《黑暗森林》叙述主线是“落后文明”的英雄如何引领本文明抵抗“先进文明”的入侵。这些英雄代表是“面壁人”中国学者罗辑和中国军人章北海。能够超越当下社会的科技思维和道德准则，罗辑和章北海都是同辈人中的异类。就如司马相如所言：“盖世必有非常之人，然后有非常之事；有非常之事，然后有非常之功。非常者，固常之所异也。”[4]不过，在人与历史和英雄与命运的辩证法中，个人之于历史的作用总是充满争议和复杂性。英雄史观会说，英雄创造历史；人民史观则强调，人民群众才是历史的真正创造者，而英雄不过是历史合力的代言人。罗辑和章北海从小人物变成大英雄的成长经历，似乎介于两种史观之间。而且，罗辑为代表的人类英雄不仅不能向三体人暴露自己的战略构思，更有意思的是，一旦他们的计划被大众所知晓，就必然会遭遇失败——大众无法接受以人类牺牲或灭亡为可能代价换取的胜利。罗辑与他的同志们是在以自我保存为最高价值的人性观支配的现代社会开展他们的英雄事业。

▲《我的三体》是一部改编自小说《三体》，由粉丝自制，采用MC风格制作而成的动画。

在《黑暗森林》的开篇，罗辑是一个沉浸在自我世界中的青年学者。他只活在当下，似乎没有过去，也不期待未来。除了已经去世的父母，他不曾关心和在乎这世上的其他人。他是杨冬的高中同学，有着连杨冬都称赞的聪明，却毫无事业心。他在大学先学天文学专业，后来嫌天文太“严谨”，于是转到更加“好混”的社会学，现在是一个得过且过、玩世不恭的大学教授。当被行星防御理事会（PDC）选为四位对抗三体人的“面壁者”之一时，罗辑与读者一起觉得不可思议和无法接受。然而“面壁计划”的关键是面壁者完全依靠自己的思维制定对抗三体的（秘密战略）计划，因此罗辑本人是否接受这个使命已经毫无意义——没人（地球人或三体人）知道面壁者说的是真话还是谎言（战略欺骗），也没人知道面壁人是不是已经在工作。果然，在“正式拒绝”面壁者使命后，罗辑仍然遭到地球三体组织的暗杀。

不想承担任何责任的人，却被选择成为承担拯救人类文明使命的英雄。既然无法拒绝这个不能抗拒的使命，罗辑就用一贯懒散和自我中心的态度逃避被强加的责任。利用面壁者的特权，罗辑让PDC找到了他梦想中的隐居之地。在雪山之下、森林和草原之中的湖滨庄园里，罗辑的梦想成真。然而即便是最美的风景，一个人隐居只会让罗辑更加孤独。他的下一步计划是拜托大史寻找在他在想象创造的完美恋人。大史真的找来了罗辑梦寐以求的那个心灵伴侣，一个美如画的姑娘——庄颜。五年过去，外面的世界风起云涌，其他的面壁者都在大张旗鼓筹划和推荐各自的战略，唯有罗辑待在自己的伊甸园里沉浸在与庄颜的“完美”爱情中，他们还有了爱情的结晶：一个女儿。

▲罗辑参加PDC大会，会上宣布了“面壁计划”，并公布了四位“面壁者”的名单。

只愿在梦境中长醉不愿醒，可再美的梦境也有醒来的一刻。面壁人同僚泰勒的来访和自杀，让罗辑意识到，只有死亡或破壁才是面壁人的解脱，眼前的幸福生活不过是自我营造的幻境而已。自我麻痹和梦幻爱情并不可能让他摆脱孤独和颓废。尽管依旧是天真美丽的模样，妻子庄颜的发问让罗辑难以回答：如果全人类的都不幸福，我们能幸福吗？其实，庄颜并不仅仅如她展现那样的对自己的“任务”和罗辑的逃避毫无了解，“伪装欢颜”的名字意思就蕴含她的使命。在这个意义上，庄颜也是罗辑的破壁人，她和女儿的离去让罗辑再也无法沉浸在自我麻醉的梦境里。这一次，他必须自己做自己的破壁人，直面自己的责任，找出“在全人类中你是唯一一个三体文明要杀的人”原因。[5]

在孤独的伊甸园里，罗辑终于开始认真思考三体人“害怕”自己的原因——这一切都源于序章中九年前他与叶文洁在杨冬墓前的偶然会面。叶文洁建议罗辑从事“宇宙社会学”研究，并给出两个重要概念“猜疑链”和“技术爆炸”，以及两个基本公理：“第一，生存是文明的第一需要；第二，文明不断增长和扩张，但是宇宙中的物质总量保持不变。”[6]完成对人类的最后告知责任后不久，叶文洁就去世了。此时罗辑是最后的也是唯一一个有可能通过“宇宙社会学”研究找出威慑三体文明的宇宙法则的地球人。罗辑的思考从“费米悖论”开始：如果去掉星星内部的复杂和多元性，把星空看做宇宙空间中的点的集合，这个简洁的数学世界却有一个诡异的谜。为什么人类迄今为止尚未发现外星文明？从理论上说，外星人只要比人类早进化100万，现在就应该来到地球了。他夜复一夜地思考。终于，在一个失足坠入冰湖的黑夜瞬间，罗辑在死寂的黑冷中发现了宇宙的真相。从此，头顶上的灿烂星空不再是罗辑赞美和崇敬的对象，而是残酷的宇宙生存真相。罗辑终于意识到，生存才是宇宙文明的第一需要。在生存面前，人文和道德原则必须放在第二位。然而，如果人类文明的生存需要以死亡和丧失道德为代价，哪一个人类个体能够承担这个重若千钧的责任呢？为了验证自己对宇宙真相的猜测，罗辑通过太阳的增益反射效应，向宇宙发射带有50光年外某颗恒星坐标信号的“咒语”，并决定冬100年也就是等到观测到“咒语”发生作用的图像之后才苏醒。

▲罗辑失足坠入冰湖

罗辑在北欧的冰湖中如同陷入浴盆的阿基米德一般悟出宇宙真相时，在地球的另一边，他的祖国，前海军某舰队政委章北海也形成了自己的行动计划。[7]这个没有面壁者之名却以自己的方式实施着面壁计划的中国军人，在冷酷无情地谋杀主张工质推进飞船（化学火箭变种）的关键科学家以推动辐射驱动飞船的发展，完成了自己计划的第一步后，以增援太空军未来特遣队的名义与罗辑同时进入冬眠。他们的计划要在未来才能实施，他们的推论也只有在未来才能得到验证。

▲《我的三体之章北海传》

罗辑和章北海的计划成败犹未可知，其他的面壁者遭遇了各自的悲壮失败。第一位失败的面壁者是前美国国防部长泰勒。他的计划是通过宏原子武器（球形闪电）攻击让地球太空军，让介乎于生死之间的太空军量子幽灵对在抗常规军事技术上似乎不可战胜的三体舰队。泰勒计划遭遇的第一个实践障碍是在和平年代找不到自愿献身的战士——即便是美国的头号敌人“基地”组织也因为三体入侵而消弭了仇恨与牺牲精神。其次，更为严重的问题在于涉嫌谋杀的道德—法律障碍。被“破壁人”识破战略后，泰勒无法解决这两个技术障碍，同时对人类本身缺乏同归于尽和献身精神感到绝望，于是选择了自杀。第二位失败者是前委内瑞拉总统雷迪亚兹。面壁者识破他极力推动水星的恒星型氢弹基地背后的战略意图：引爆水星从而引发太阳系各行星的连锁反应，用地球自毁的方式与三体文明同归于尽。雷迪亚兹最后死在祖国人民扔出的石头之下。第三位失败者是英国脑科学家、前欧盟主席希尔斯。他制造了一种叫做“思想钢印”机器，允许人们自愿为自己打下“战争必胜”的信念。然而他的破壁人也是他的妻子山杉惠子向人类揭发，希尔斯其实是个根深蒂固的失败主义者和逃亡主义者，因此思想钢印代表的信念其实是“战争必败”。尽管三位面壁者都失败了，但正如罗辑意识到的，他们都是伟大的战略家，因为他们看清楚了在四百年后末日之战中人类必然失败的事实。[8]因此，他们都试图采取技术和军事策略之外的“智谋”策略对抗三体入侵。不过，三体人并不在乎他们的谋略，因为它们既无法威胁到三体文明本身，更违背人类现存道德和法律标准，于是被人类社会本身阻止了。

人类文明的生存与道德之间的矛盾冲突不仅体现在正式的和非正式的面壁者们各种拯救人类的尝试和计划，也表现在普通人对三体入侵和面壁计划的态度中。三体危机之始，普通人的逃亡心态造成了全社会的恐慌，甚至三体人也一度担心人类逃亡。也有人，比如大史不争气的独子，利用危机趁火打劫，虚构“逃亡基金”诈骗老百姓。然而在一个平等自由的时代，人与人之间谁去谁留，涉及到人类的基本价值观问题。很快，联合国通过一项特别决议宣布逃亡主义非法。当面壁人计划公布的时候，大众对面壁人充满信心和期待。然而，当面壁人的计划需要人类献身或威胁到任何人生存本身时，无论是各国政府还是普通民众对待面壁者的态度立刻急转直下，雷迪亚兹之死就是一个明证。

罗辑冬眠的二百年，人类文明发生深刻的变化。罗辑苏醒之后，发现自己与新世界格格不入。罗辑与新时代隔膜不是因为不适应新科技和地下生存方式，尽管新时代的科技让罗辑不得不赞叹。最让罗辑惊奇的是新时代的人类的精神风貌和价值观念。经历三体危机初期地球人口灭绝2/3的“大低谷”后，世界各国停止发展太空战略，利用基因工程和核聚变解决了能源和粮食危机，把精力集中在民生发展上。这个时代的人们拥有美丽的外表，言行举止充满自信、真诚和爱意。在这个倡导人性解放的新时代，最流行的口号是“给岁月以文明，而不是给文明以岁月”。[9]简言之，新时代的基础理念是：人文原则第一，文明延续第二。在新时代，人类科技取得了大幅进步，以木星为基地，由两千艘战舰组成的庞大的太空舰队以最高速为15%光速的速度在太阳系驰骋纵横，无论从数量上还是质量上看上去都远远压倒区区四百艘战舰、最高速度仅为光速1/20的三体舰队。陶醉于新时代科技成就的人们“深刻”反省了二百年前“最幼稚、最愚蠢”的面壁计划。被免除了两百年的责任和枷锁，罗辑真诚接受面壁计划的解除结果，尽管他知道，新时代人类科技的上限仍然被智子牢牢地锁死了。

为了展示人类文明的强大和威仪，太空舰队决定出动所有战舰迎接三体舰队的探测器。沉浸在科技和文明发展的幻象中，人类普遍认为这颗孤零零的像水滴一样完美的镜面飞船代表了三体人的谈判愿望。就在出征的前一刻，苏醒后被任命为亚洲舰队“自然选择”号战舰执行舰长的章北海，坚定地喊出他准备两百年的岁月和一生之久的口令，正是这条口令，为人类在今后漫长的历史中最终保存了最后的尊严：“‘自然选择’，前进四！”[10]在人类必胜的情况下，最为坚定和胜利信念的政工干部章北海居然叛逃了。太空舰队司令官觉得不可思议，不过既然胜利在望，司令部派遣追击舰队追捕“自然选择”号后便对章北海“末日之战人类必败”的警告置之不理。就在人类的最乐观时刻，末日战役在人类毫无心理准备的情况下开始，以人类毫无心理准备的战斗方式，带给了人类一场毫无心理准备的完败。[11]“水滴”仅仅凭借自身的运动质能就轻易击碎整个太空舰队。章北海的“逃亡”，为人类文明保存了幸存的种子，尽管这颗种子再也无法返回地球。在残酷的生存压力下，为了获取足够的补给，章北海所在“终极规律”号与其他四艘战舰成为自相残杀的“黑暗战役”的失败者。唯一的幸存者——“蓝色空间”号在获取充足补给后驶向十多光年外的NH558J2恒星，开始了人类第二个文明——被地球人类贬斥为“负文明”的星舰文明——的历史。

▲“自然选择，前进四！”

末日战役的完败让新时代的人类彻底崩溃了。数十万人规模的超级性派对，似乎代表着刘慈欣对时代的诊断：所谓人性解放的新时代不过是虚无、颓废和堕落盛行的“末人（der letzte Mensch, the last man）时代”而已。[12]虚无主义导致的恶是悲观主义。末人们满足于新时代带来的轻松和安逸，丝毫没有考虑过苦难降临时的应对之策，更没有在孤独和绝望中提升自我的意志和行动，只能依靠现实之外的“救世主”。当绝望的人类偶然从历史档案发现罗辑的“咒语”，观测到50光年外的恒星居然被摧毁时，人们——从大众到执政者——都膜拜于罗辑的救世主光环之下。罗辑被重新任命为人类文明的面壁者。

以普通人之身被奉为末人时代的救世主，罗辑非常清楚人们对自己的神化崇拜来得快去得也快。由于末日战役的失败，水滴阻断人类通过太阳发射辐射信号的技术可能，罗辑失去了将理论转为武器的能力。他唯一能够有所贡献的似乎是作为精神领袖和技术顾问参与到预警三体舰队入侵的“雪地工程”建设中。在焦虑地等待之中，人民大众很快对罗辑失去了耐心和信心。仅仅一年半过后，罗辑就被所在的社区驱逐。因为可以接受罗辑不是救世主，但不能接受他给世界带来希望又亲手打碎了希望。

▲《我的三体之罗辑传》截图

经历两个世纪的磨难，罗辑凡人的身躯快被完全压垮了。罗辑明白，他不是救世主。如果人类把希望寄托自身之外的救世主身上，那么人类的结局一定是灭亡。然而他并没放弃对抗三体的希望——就算（其他）人类已无法拯救，他仍然要拯救庄颜和孩子——被他的想象带到现实中的两人。在叶文洁和杨冬的墓碑旁，罗辑用尽所有的体力为自己挖了一个浅浅的墓穴——他已经做好了牺牲的准备。比起肉体的疲惫，罗辑的内心更为痛苦。就像章北海在“黑暗战役”面临过的生死抉择那样，罗辑不知道自己的选择会让自己成为犹太还是耶稣。一旦他的行动失败，接下来的行动关系到两个世界的生死存亡，他不能确定自己是否一定能赢得胜利。然而，他确定这不仅是人类最后的机会，更是拯救妻女——也就是拯救曾经逃避所有责任和不敢面对内心的自私和绝望的自己——的唯一机会。

当曙光降临的时刻，罗辑用枪指着自己的头，面向着天外那个遥远的世界，掀开人类最后的底牌，开始了地球文明与三体文明的最后对决。三体文明对地球文明长达两个世纪的无言和蔑视终于付出了代价。两个世纪以来无时无刻监视着人类的言行举止的智子，还是败给了罗辑的坚韧、勇气和智慧。最后一位面壁者罗辑终于完成了面壁计划。面对两个文明同归于尽的囚徒困境，三体明白，只有和平，才是最优选择。只能选择妥协的三体文明放弃对人类的技术封锁，入侵舰队立即转向。

▲“现在，我将让自己的心脏停止跳动，与此同时我也将成为两个世界有史以来最大的罪犯。对于所犯下的罪行，我对两个文明表示深深的歉意，但不会忏悔，因为这是唯一的选择。我知道智子就在身边，但你们对人类的呼唤从不理睬，无言是最大的轻蔑，我们忍受这种轻蔑已经两个世纪了，现在，如果你们愿意，可以继续保持沉默，我只给你们三十秒钟时间。”

罗辑用一种极端危险的同归于尽的威慑行为让人类的文明得以延续。为什么同样是同归于尽的威慑做法，罗辑成功而雷迪亚兹失败了。一个可能的原因是，罗辑的威慑在技术上是可行的，而雷迪亚兹的计划还未完成，就被揭发并被自己的民众处死了。从博弈论的角度分析，两个计划的差异并不在于技术上的可行性，而在于根本的思路差异。[13]首先，在“三体—雷迪亚兹”的策略矩阵中，两个策略方各有两种不同的策略（三体：进攻与否；地球：引爆与否）因而形成两个2X2的策略矩阵，总共4组博弈结果。同理，“三体—罗辑”的策略矩阵，两个策略方也各有两种不同的策略（三体：进攻与否；地球：广播与否），格式与前者类似。其次，在开始策略选择分析前，必须注意三个前提：（1）在水滴来到太阳系之前，地球文明拥有优先选择权；（2）水滴来到太阳系之后，三体世界拥有对策略的优先选择权；（3）由于地球文明的道德和法律限制，一旦地球博弈者选择任何毁灭地球的战略被识破且公布后，就会丧失选择的机会。

按照上述前提，建立雷迪亚兹博弈策略矩阵如下：

从上述矩阵中可以看出：在雷迪亚兹计划的四种结果中，对于三体来讲，最优策略就是“进攻”，如果地球“不引爆”，则三体“获得地球”，其余三种情况没有优劣之分，都不如“获得地球”的结果有利。这对于没有优先选择权的地球来讲，如果选择“引爆”，则“地球毁灭”；如果选择“不引爆”，则“被三体占领”，无论如何都不可能实现“抵抗三体进攻/保存人类文明”的最初目的。综上，雷迪亚兹计划是一个必败的策略。从时间维度出发，雷迪亚兹计划在水滴来临之前就被智子和破壁人识破了，三体的最优策略必然是准备进攻的同时公布雷迪亚兹的计划，使得地球无法选择引爆。等到水滴来临之际（进攻策略发动），三体必然获胜。因此，雷迪亚兹的计划不仅劳而无功，毫无胜利的可能，而且还使得其本人由此拥有挟持全人类实现个人私欲（如报复美国）的可能性，所以最后雷迪亚兹落得被本国人民乱石打死的可悲下场。

同理，建立罗辑博弈策略矩阵如下：

从上述矩阵可以看出：在罗辑计划，三体总共有三种策略结果，最优的是“三体进攻”而“地球不广播”导致“三体获得地球”，其次是“三体不进攻”而“地球不广播”导致“三体另寻出路”，最糟的是（无论三体进攻与否）“地球广播”导致“两个文明先后毁灭”。因此，拥有技术优势带来的策略优先选择权的三体世界，在这组博弈中不存在最优策略。从情节设定出发，在两个世界接触伊始，三体文明就傲慢地宣布，地球文明是有待消灭的虫子。于是，从意愿上而言，三体有限考虑的是进攻策略。水滴已经发动了真实的进攻。三体人唯一害怕的是宇宙中的黑暗森林法则：暴露坐标的文明必将被其他猎手消灭。相反，地球却因为罗辑领悟黑暗森林法则和掌握发射信号的能力而获得明确的策略选择：如果三体不进攻，那地球就不应该广播；如果三体进攻，那地球就应该广播，这样的结果对地球是相对有利的，同时对三体是相对有害的。由于在罗辑计划中三体不存在优势策略，而地球获得不同策略下有利于己而有害于对方的明确的策略选择，因此罗辑的威慑策略获得了一定的主动选择权，其威慑意图得以成立。[14]

基于黑暗森林状态建立的威慑非常简单明确：如果三体文明一意孤行要入侵地球，地球文明就对整个宇宙广播三体星系的空间坐标，然后更强大的外星文明就会将暴露的三体世界消灭。当然，类似于雷迪亚兹，罗辑本人也因此获得挟持人类和三体两个文明来实现个人私欲的可能性（比如在三体选择和平的前提下，以广播为威胁要求成为两个文明的独裁者）。然而，地球又实在没有优于罗辑计划的其它防御策略，三体人也不敢轻举妄动。从此以后的五十年中，罗辑成为维持地球对三体的有限威慑的“持剑人”。

▲《三体》电视剧海报

从博弈论角度分析，我们可以理解黑暗森林威慑的有效逻辑，以及这种看似疯狂的“同归于尽”策略为什么是高度理性的。现实世界中从来没有出现过严格符合“黑暗森林状况”的组织、国家或文明间冲突，然而黑暗森林威慑与二战后让世界大国之间保持基本和平状况的核威慑战略存在威慑原理、猜疑链和持剑人等多方面的相似性。[15]尽管如此，本文并不准备深入研究黑暗森林威慑的现实意义和案例。这不仅是因为国际关系和战略研究已经基于博弈论等社会科学工具深入研究和构建核威慑战略的数理模型，而且刘慈欣本人已在《死神永生》已经给出威慑的基本模型，[16]更重要的是因为黑暗森林威慑的真正价值不在于反映、歌颂或者批判现实中的核威慑策略，而在于通过文学想象和思想实验思考人类文明在更宏大且更严峻的生存压力之下如何真正可能实现有效的威慑。

从社会科学模型回到文本细节，博弈论或“理性人”假设能够解释威慑策略的有效性，却不能解释为什么（三体文明相信）罗辑甘愿以自己的生命为代价发出威慑广播，也不能解释为什么罗辑拥有决定两个文明生死的权力的漫长岁月中能够孤独地自我囚禁于地下室中，而不愿做两个世界的独裁者。《克雷洛夫寓言》曾经讲过一个叫做“老鼠会议”的故事。[17]一群老鼠在鼠洞里举行会议，讨论如何对付凶狠的猫。群鼠一致同意给猫挂铃铛的建议。但是，谁去给猫挂铃铛呢？没有老鼠愿意去给猫挂铃铛，就像没有“理性人”愿意牺牲自己拯救人类，或者在可以任意支配权力的时候仍然固守自己的责任。罗辑超越了理性人的桎梏，他成为了真正英雄。

▲《我的三体之罗辑传》截图

有人说，罗辑是美国动漫里的超级英雄，在邪恶即将征服人类之际，单枪匹马拯救了人类。但罗辑不是超级英雄，他没有任何超能力，他拯救世界目的是首先为了拯救“自己”。有人说，罗辑之所以是英雄，是因为他把人类的“大我”置于自己的“小我”之上，热爱人类高于热爱自己的生命。许多“现实主义”小说的主人公是这种英雄，然而罗辑不是。从32岁被选择/任命为面壁者开始，到40岁对决三体文明的8年岁月中，最让罗辑困扰的问题是人类到底是否值得拯救。为了寻找人类值得他拯救的东西，罗辑用面壁者特权制造了专属自己的完美爱情。是庄颜和女儿的离去让他明白，对于他自己而言，人类其实不值得拯救。是的，人类或许不值得拯救，罗辑不是也不想做救世主，然而在水滴沉默地毁灭人类世界的时刻，罗辑勇敢地承担属于自己的责任。罗辑和章北海都不会为他们的选择而忏悔，尽管他们的选择突破了特定时代的道德底线。用黑格尔讨论历史发展的悲剧性的话来形容罗辑和章北海再准确不过了：“一个伟大的人会是有罪的———他承担得起伟大的冲突，因此基督放弃了他的生命个性。牺牲了自我，但是他的事业，由他首创的事业，却永存下来了。”[18]用黑格尔式的话语进一步阐述，罗辑和章北海的英雄功业在于他们都属于充分意识到自己的内心召唤与延续人类文明的历史使命。用刘慈欣自己的话来说，这些英雄“可能象征着这样一群人，他们既不敬畏头顶的星空，也不在乎心中的道德，但却因此而排除了思想的羁绊抓住了宇宙的真相，并把这种认识毅然决然地用做生存的武器”。[19]

唯有神才能决断人类是否值得拯救。在一个无神的时代，无论是精英还是普通人都应该明白自己不是救世主，应该意识到自己没有资格决断人类是否值得拯救。然而就算人类不值得拯救，就算罗辑与人类互相厌弃，他至少还应该和可以拯救自己制造的美丽错误：庄颜和女儿。哪怕退一万步，就算庄颜是PDC的间谍或同谋，他们的女儿是无辜的。为了无辜者不成为有罪者的牺牲品，为了无辜的孩子能看到明天的太阳，罗辑做出了真正负责的决断：牺牲自己，拯救家人，于是拯救了世界与自己。罗辑和章北海用他们的行动告诉人们，没有永恒的敌人或同志，也没有永恒的善或正义，有的只是永恒的责任。

在一个“诸神纷争”和宗教除魅的世界，罗辑和章北海的英雄行为是一种马克斯·韦伯意义上的“政治成熟”。作为一位曾经的社会学教授，罗辑一定读过韦伯的《以政治为业》（1919）。在这篇面向大学生的著名演讲中，韦伯区分“信念伦理”与“责任伦理”，认为人类的政治行为，必须从政治义务和行动的后果出发，而不是从善良意愿、良好的动机、伟大的信念出发。用“同归于尽”的广播威慑拯救人类，并自愿成为孤独的持剑人，罗辑一定会认同韦伯的这段名言：“能够深深打动人心的，是一个成熟的人，他意识到了对自己行为后果的责任，真正发自内心地感受着这一责任。然后他遵照责任伦理采取行动，在做到一定的时候，他说：‘这就是我的立场，我只能如此。’这才是真正符合人性的、令人感动的表现，我们每个人，只要精神尚未死亡，就必须明白，我们都有可能在某时某刻走到这样一个位置上。”[20]

结语

刘慈欣曾说，科幻文学是英雄主义和理想主义的最后一个栖身之地。他的几乎每部作品都有英雄的存在。在《三体》系列中，罗辑、章北海、史强和维德都是“超人”式的英雄。能够“在关键时刻，能够有精神力量和魄力跳出道德的限制，奔向最后生存的目标”。[21]另一方面，刘慈欣也反对“英雄史观”，他认为：“历史一定有自己的原则和必然性存在。”于是，我们可以发现，刘慈欣给《三体》英雄的安排命运常常是悲剧。

英雄主义与历史必然性之间的纠结，反映了刘慈欣对人类未来的悲观主义态度。尽管他反复强调，宇宙终结并不是一种悲观主义。在我看来，刘慈欣的真正的觉悟和纠结之处，在于他在《三体》中创造和揭示了现代社会中精英与大众的深刻分裂。一方面是分裂的大众，每个人类个体都把“自我保存”和“个人权利”视为文明的首要价值，却无法组织和整合起来。另一方面，是孤独的精英，尽管可以在危难中拯救人类，甚至可以为人类社会立法，然而这样英雄总是不被大众所理解，甚至遭遇大众的报复和惩罚。刘慈欣曾经设想，技术可以做到把人类用一种超越道德底线的方法组织起来，用牺牲部分的代价来保留整体。然而《三体》系列的悲怆结局中，精英和大众都没有找到合适的人类社会的组织方式。

在谈及《蝙蝠侠：黑暗骑士》电影时，刘慈欣评论导演诺兰“虽然很出色地营造出这个道德死局，却没有胆量对自己提出的诘问做出任何有价值的回答。”在我看来，类似的诘问也可以向刘慈欣提出：科技发展似乎也无法解决英雄与历史的纠结和精英与大众的分裂，我们可以怎么办？刘慈欣看到了问题，但他无法回答。从对民众创造力和自我组织力模式悲观（大史这样的传统中国人真的极少嘛？），对资本主义生产方式的普遍推崇（《三体》系列只有私有企业！），对政党和社团对民众的组织性的漠视（《三体》最强有力的组织是ETO这样的邪教），以尼采式的超人的推崇（罗辑、章北海和云天明在骨子里蔑视大众），我们可以发现刘慈欣的纠结背后的精英主义。然而这种精英主义却在末人时代无所适从。因此，我愿意用“文化自觉”而非“政治自觉”来描述和总结刘慈欣对于科幻与现实的自觉意识。

不过，正如时代的不同让汪淼最终没有成为叶文洁，我们或许不必苛责刘慈欣没有给出答案，而在于这个时代本身尚在变化和波动之中，关于许多根本问题的回答的争论尚未终结。历史没有终结，中国文明和人类文明的未来存在多种可能。[22]如果未来历史中存在着一种调和英雄主义与历史必然性的解决方案，那么刘慈欣笔下的英雄与大众最终会达成和解。在这个意义上，我想刘慈欣会同意这样一个说法：我们需要未来，所以理解当下；我们敢于想像未来，所以认同传统。

其实，中国现代文明本来就有这样既敢于征服宇宙，又甘愿献身于民众的伟大英雄。早在1935年，一位24岁的中国青年就立下了这样一个足以激励百年乃至千年之后又的科幻迷们继续为之畅想和奋斗的梦想：

 “你在一个清朗的夏夜，望着繁密的闪闪群星，是否有一种可望不可及的失望？不，决不！我们必须征服宇宙。”[23]

END

参考文献（下滑查看）：

[1] 刘慈欣：《黑暗森林》，第431页。

[2] 参考《黑暗森林》目录：序章、上部：面壁者、中部：咒语、下部：黑暗森林。

[3] 刘慈欣：《<三体>第二部完成 》，新浪博客，网络链接：http://blog.sina.com.cn/s/blog_540d5e8001000bis.html。

[4] 《史记·司马相如列传》

[5] 刘慈欣：《黑暗森林》，第187页。

[6] 刘慈欣：《黑暗森林》，第197页

[7] 赵龙：《黑暗的，何止是那片森林》，http://blog.renren.com/share/254581154/4879567183。

[8] 刘慈欣：《黑暗森林》，第466页。

[9] 刘慈欣：《黑暗森林》，第309页。

[10] 刘慈欣：《黑暗森林》，第351页。

[11] 赵龙：《黑暗的，何止是那片森林》，人人网，网络链接：http://blog.renren.com/blog/310802468/709650499。

[12] 尼采：《查拉图斯特拉如是说》（详注本），钱春绮译，北京：生活·读书·新知三联书店，2007年，第5-14页。

[13] 参见钱塘烟雨：《用博弈论来比较雷迪亚兹和罗辑的面壁计划》，豆瓣，网络链接：http://book.douban.com/review/6185604/。需要说明，本文的博弈矩阵与钱文相同，然而因为完善某些策略选项的前提条件，因此本文对两者的博弈策略的分析与钱文稍有不同。

[14] 钱塘烟雨：《用博弈论来比较雷迪亚兹和罗辑的面壁计划》。

[15] 第一，威慑原理类似；第二，大国间军事技术和承诺的猜疑链类似；第三，持剑人原则类似。参见内务人民委员：《从核威慑与核博弈的角度看<三体>中的黑暗森林描述》，网易博客，网络链接：http://liuyf423.blog.163.com/blog/static/171883249201262811426221/。

[16] 刘慈欣：《死神永生》，第97-99页。

[17] 克雷洛夫：《克雷洛夫寓言》，谷羽译，北京：燕山出版社，第200页

[18] 黑格尔：《哲学史讲演录》（第二卷），北京：商务印书馆，1978年，第106页

[19] 刘慈欣：《<三体>第二部完成》。

[20] 马克斯·韦伯：《学术与政治》，冯克利译，北京：生活·新知·三联书店，2005年，第116页。

[21] 《刘慈欣：我知道，意外随时可能出现》。

[22] 参见张旭东：《中国梦：终于到了可以谈梦想的时刻》，《社会观察》2013年第7期；另参王绍光：《另一个世界是可能的——在<中国国家能力报告>出版20周年纪念会上的发言》，观察者网，网络链接：http://www.guancha.cn/wangshaoguang/2013_07_17_158742.shtml。

[23] 钱学森：《火箭》，《浙江青年》（1935）。